全過程咨詢關鍵環節的風險防控與管理

全過程工程咨詢一體化、多元化、綜合性的咨詢優勢，為工程咨詢業提供了發展新思路。2017年12月6日，國家發改委頒布實施《工程咨詢行業管理辦法》（發改辦[2017]9號），明確規定全過程工程咨詢單位實行咨詢成果質量終身負責制，對全過程工程咨詢企業的全過程管控、全方位協調、風險防控能力提出新的、更高的要求。全過程工程咨詢涉及多個階段且互相影響，容易導致關鍵環節中的風險問題，本文對全過程咨詢服務的風險進行梳理并探求防控之策。

一、風險識別與分析

1. 項目決策階段

項目決策階段是項目實施的第一個階段，是項目建設是否可行的關鍵階段，直接影響項目是否成功。根據項目決策階段主要工作內容，該階段主要風險表現為項目規劃與今后發展方向吻合度低，投資估算不合理，定位不準確等。為了高效應對和識別風險，降低全過程工程咨詢風險產生概率，要遵循以下規則：(1)合規性，即項目立項要符合國家法律法規的規定；(2)嚴謹性，即通過專家組探討等方式對決策方案進行充分論證；(3)一致性，即項目規劃和定位與區域發展方向相協調。

2. 項目招投標階段

該階段可能存在的風險事項有：(1)招標條件設置不合理；(2)對投標人審查不到位以致選取對象不合格；(3)招標時間拖延以致延誤工期；(4)工程量清單編制錯誤；(5)招標不成功等。為規避上述風險，第一，全過程咨詢單位要在招標前就招標要求和評分細則的確定同委托方進行詳盡溝通，避免不合理的事項或爭議發生；第二，建立招標清單復核機制，嚴格比對清單計價規范和招標清單,并匯總易重項、易漏清單。在項目招標階段，提供工程造價咨詢服務,要掌握委托方工程設計意圖，協助委托方對合同的合規性、合理性及嚴謹性進行審查,以期在后期免于經濟糾紛。

3. 項目實施階段

該階段包括勘察變更、物料采購、建設工程施工等，存在的風險主要表現在：(1)設計特征描述不當、實地勘察不到位、國家政策變化等導致圖紙頻繁修改，設計變更率高；(2)物料采購質量不達標風險、成本超支風險、采購延遲人員窩工風險；(3)工程施工中的安全風險、項目進度風險、成本風險和自然災害風險等。為識別及規避項目實施階段的風險，全過程工程咨詢單位應首先理清不同風險成因，據此確定風險責任歸屬，因地制宜，書面明確風險處理原則的有關合同條款。然后，針對物料采購等重大事項要制定規范的采購審批流程，加強驗收檢查、抽查力度，規范入庫管理，強化質量安全管控。

4. 項目運維階段

作為項目全生命周期的最后一個階段，也是檢驗項目能否實現決策目標的關鍵環節，運營階段涉及商業運營、公共基礎設施運營，設備器材的維修保養等，主要風險有傷亡事故風險、招商不力、競爭無力、管理混亂、收支不平衡等。為識別和規避項目運營階段的風險問題，需要全面強化項目運營階段的管理，實現項目成本的高效控制，并通過科學設置條款明確運營收入的來源，在提升項目維護水平的前提下，實現對運維虧損問題的高效控制，提升服務總體效能。

二、風險防控策略針對全過程咨詢中的風險防控，要從企業文化和員工意識形態入手，并著眼于強化制度、流程、質量、監督、考評五個方面。

1. 培育風控文化。風控作為風險管理體系的核心，也是企業“軟實力”的本質表現，體現了企業風險管理水平的高低。培育風控以風控文化培育為先導，在企業內部培育風險管理文化并宣傳風控文化，建立健全的全過程工程咨詢風險工作機制，針對項目實際風險設置重大風險預警機制、法律顧問機制等，通過制度固化來強化風控文化建設，加強責任追究力度，有效助力全過程咨詢單位項目各環節的風險管理和防控體系建設。

2. 組織風控培訓。工程咨詢成果質量追溯機制的政策規定，使得全過程工程咨詢企業有必要定期開展全過程工程咨詢相關的風控培訓。全過程工程咨詢企業應深刻理解全過程各階段任務關鍵，針對全過程各階段工作進行風險管理，定期組織開展全過程咨詢風險培訓，以提高員工風險管理能力為最終目標，使他們強化風險意識，學習風險控制技術，掌握風險應對策略。

3. 實行咨詢質量負責制。建立工程咨詢成果質量責任人追究機制，讓全過程工程咨詢單位的從業人員承擔執業范圍內的終身責任，不僅可以完善構建科學的工程建設項目相關責任主體的成果質量終身負責制，而且也是確保工程造價咨詢服務的成果質量、提高建設項目經濟效益的重要保障。按照“定人、定崗、定責”三定原則劃分咨詢質量責任，并明晰執業過程中質量責任，減少因為咨詢服務質量的風險對建設項目成果產生重大的影響。

4. 強化流程管理。制定和實施一套完整的現代化的流程是全過程工程咨詢企業健康發展的重要保障。流程管理可分為流程設計和流程執行兩部分內容。設計是前提，執行是關鍵，應設計一套符合企業實際情況的科學流程，并科學匹配流程各個環節的具備相應資質和品質能力的執行人員。例如，企業對外合作等相關協議的風控審批環節，必須安排具備熟悉合同法、物權法等經濟法知識的人員來把控。這樣，流程設計落地后才能得到有效執行。

5. 建立風險防范制度體系。全過程工程咨詢企業的風險管理需要制度體系做保障。建立一整套完整的企業風險管理制度體系并且嚴格執行，對于企業特別是全過程咨詢單位來說，是一項極其必要而緊迫的任務。企業可以在對政策體系和當前項目庫案例充分調研論證的基礎上，對全過程工程咨詢項目各個環節可能遇到的風險點進行逐一梳理。針對管理風險開展風險評估，提前制定風險控制措施，建立風險事前、事中、事后風險防范體系，有效保障項目順利實施，將企業風險控制工作科學化、規范化、常態化。除制定風險管理制度體系外，還應實施從業人員入職簽訂廉潔協議制度，提高防范風險意識。

6. 注重對企業風險的過程監控。不能期望通過一次風險評估來解決所有風險，那是不現實的，由于政策、環境、客戶要求和員工期望值都在變化，使得全過程咨詢單位的風險也在不斷變化。必須在過程中做到全員監督。對于自覺遵紀守法的人員，過程監控不會給他們帶來更多壓力，過程監控更多的是監督不自覺行為。

7. 建立考核評價制度完善風險控制。任何一種制度都有一個從建立到實施，從實施到修改，并不斷完善的過程，全過程咨詢單位的風險管理機制也要經歷這樣一個過程，要與企業不斷磨合、修改和完善。因此，在企業風險管理機制運行過程中，要加強調查研究，全面了解企業風險管理體系的運行情況，及時發現存在的問題及潛在的風險跡象，并采取切實可行的措施予以補救。同時，要把部門和員工風險控制情況作為一項重要的年度考核內容，考核結果與部門績效、職工個人續聘、薪酬、評優晉級等掛鉤，充分調動員工參與企業風險監控的積極性，提高全員參與度，使風險管理在企業發展過程中發揮更大的作用。

三、結語

全過程工程咨詢是工程咨詢行業發展的必然。當前，全過程工程咨詢業務風險客觀存在，面臨建筑業改革和行業發展競爭挑戰，要強化全過程工程咨詢風險的甄別和管控，綜合運用法律、技術、管理等措施，針對從建設項目的投資決策開始直到項目結束的整個過程進行富有成效的管控，提高企業風險管理能力，實現風險的高效應對，提升工作的綜合效果，緊跟行業發展步伐。